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四川出台交易所监管办法:交易记录、结算数据等至少保存20年

新闻来源:遂宁新闻网 更新时间: 2020-01-06 16:11

日前,四川省人民政府办公厅印发《四川省交易场所监督管理办法(试行)》(以下简称《管理办法(试行)》),从交易场所的设立、经营、监管等方面,作出详细规定。其中明确:交易场所应当建立交易记录、结算数据等资料的档案管理制度,保存期限不得少于20年。

《管理办法(试行)》首先对交易场所的概念进行了界定:交易场所,是指在四川省行政区域内根据国务院规定由省人民政府批准设立,名称中含“交易所” “交易中心”字样,从事产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、环境权益、文化艺术品权益及金融资产权益等权益类交易或者大宗商品类交易的交易场所,但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所。

交易场所设立有严格程序。看名称,应使用“交易所”或者“交易中心”字样;看结构,应采取公司制组织形式,同时还需满足注册资本不低于2亿元人民币、交易场所单一大股东最近3个会计年度连续盈利且每年净利润不低于3000万元人民币、总经理具有3年以上交易场所工作经历等“硬杠杠”。

经营管理方面,《管理办法(试行)》划出诸多“红线”,包括:交易场所股东不得将所持有的交易场所股权进行质押或者设立信托;交易场所不得对外提供担保、股权质押,不得将注册资本金直接或间接提供给交易场所股东、实际控制人或其他关联方,不得将注册资本金用于高风险理财项目,不得为交易商提供金融杠杆;除依法提供查询外,不得向第三方提供投资者资料及其交易信息等。

交易是交易场所的核心功能。《管理办法(试行)》提出,交易规则应包括交易品种来源、标准和期限,交易方式和交易流程,费用标准和收取方式,以及禁止类交易行为等内容。

四川提出,省地方金融主管部门负责对交易场所实行统一监督管理,具体履行制定监管制度和措施、组织开展检查监管、依据有关法律法规进行行政处罚等职责。

如果交易场所出现违法违规行为怎么办?《管理办法(试行)》明确,首先由省地方金融主管部门责令限期改正,并可以对交易场所股东、董事、监事、高级管理人员进行诫勉谈话;逾期未改正或者整改不到位的,可采取出具警示函、暂停相关业务、不予新设交易品种等监管措施;情节严重的,依法依规报请省人民政府批准取消交易场所资格;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

据了解,《管理办法(试行)》将从2020年2月1日起施行,有效期2年。办法施行前已经设立的交易场所,应当在办法施行之日起1年内参照本办法相关要求进行规范。(记者 侯冲)


责任编辑:杜鹃    编辑:杨安杰

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